Статья 11.10. Нарушение установленного порядка обращения ценных бумаг и осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Статья 11.10. Нарушение установленного порядка обращения ценных бумаг и осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1. Совершение сделок с ценными бумагами с нарушением требований законодательства, в том числе порядка и условий их совершения, –
влечет наложение штрафа в размере от десяти до пятидесяти базовых величин, а на юридическое лицо – в размере до двухсот базовых величин.
2. Нарушение установленных законодательством сроков раскрытия информации на рынке ценных бумаг –
влечет предупреждение или наложение штрафа в размере от четырех до двадцати базовых величин.
3. Отсутствие либо нарушение порядка учета сделок с ценными бумагами, совершаемых или регистрируемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, или регистрация сделок с ценными бумагами, оформленных либо совершенных с нарушением законодательства, а равно нарушение установленных законодательством ограничений на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам –
влекут наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин, а на юридическое лицо – до двухсот базовых величин.
4. Исключена.
5. Осуществление работником профессионального участника рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами при отсутствии квалификационного аттестата либо с квалификационным аттестатом, действие которого приостановлено, –
влечет наложение штрафа в размере от десяти до пятидесяти базовых величин.
Написать отзыв
Ваше имя:
Ваш отзыв:
Примечание: HTML разметка не поддерживается! Используйте обычный текст.
Оценка: Плохо Хорошо
Введите код, указанный на картинке: